Điều kiện thành lập công ty chứng khoán chuẩn xác nhất 2024

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán là gì? Bạn muốn tìm hiểu các quy định pháp luật liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, quy định về công ty chứng khoán và thành viên thành lập công ty tư vấn đầu tư chứng khoán? Luật Tuệ Minh sẽ cung cấp cho bạn những thông tin cần thiết về điều kiện thành lập chứng khoán và điều kiện hoạt động chứng khoán mà bạn cần biết.

Cơ sở pháp lý

Việc xác lập giấy chứng nhận thành công cần phải được thực hiện dựa trên cơ sở pháp lý của nước cấp. Đây là những điều kiện tiên quyết để doanh nghiệp phát triển và triển khai các hoạt động pháp lý. Dưới đây là căn cứ pháp lý để thành lập chứng khoán:

• Luật chứng khoán được ban hành vào năm 2019
• Luật doanh nghiệp 2020
• Nghị định số 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ. Trong đó, quy định chi tiết về việc thi hành một số điều của Luật chứng khoán
• Thông tư số 121/2020/TT-BTC. Văn bản luật này quy định về hoạt động của công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán là gì?

Tại Quyết định số 27/2007/QD-BTC, công ty chứng khoán được định nghĩa như sau: Đây là tổ chức được pháp luật công nhận, được Ủy ban Nhà nước cấp phép hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Nghị quyết 155 năm 2020 của Chính phủ quy định một số điều về thành lập công ty chứng khoán đầu tư. Công ty chứng khoán có thể thực hiện một số hoặc tất cả các hoạt động sau: Tự doanh chứng khoán, chứng nhận môi trường Tham gia, tư vấn đầu tư chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Công ty chứng khoán hoạt động dưới hình thức tài sản đảm bảo theo Luật Chứng khoán và các quy định pháp luật có liên quan. Phương thức thể hiện chứng khoán công ty có thể là công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn.

Thông thường, một loại cổ phiếu có thể được tổ chức thành hai loại cơ bản: Công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần. Ngày nay, loại hình công ty cổ phần này đã trở nên phổ biến hơn.

• Đối với loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn, đặc điểm là các thành viên công ty chỉ chịu trách nhiệm về các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác trong phạm vi số vốn đã cam kết góp vào kinh doanh. Công ty trách nhiệm hữu hạn thường không phát hành phiếu bầu nên không thể niêm yết trên sàn chứng khoán, trừ khi chuyển sang mô hình công ty cổ phần.
• Đối với loại hình công ty cổ phần có quy định về việc chia vốn thành nhiều cổ phần có giá trị như nhau. Các cổ đông, kể cả tổ chức, cá nhân, cần có ít nhất ba người để sở hữu số cổ phần này. Cổ đông có quyền chuyển nhượng cổ phần của mình thông qua các giao dịch đã cam kết. Công ty cổ phần có quyền phát hành cổ phiếu (cổ phiếu) để huy động vốn.

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

Đầu tư chứng khoán là một hoạt động kinh doanh có điều kiện. Vì vậy, trước khi tiến hành các bước thành lập công ty chứng khoán, doanh nghiệp cần đảm bảo đáp ứng các điều kiện ngành sau:

Điều kiện đối với cổ đông và thành viên góp vốn

Sở hữu ít nhất 10% vốn điều lệ của 1 cổ phiếu công ty;

Các cá nhân có liên quan đến cổ đông, thành viên góp vốn nói về việc sở hữu tối đa 5% điều kiện vốn của các loại chứng khoán khác;

Tùy theo cổ đông hoặc thành viên góp vốn là cá nhân hay tổ chức, cần lưu ý thêm:

• Nếu bạn là cá nhân thì không bị cấm thành lập và quản lý doanh nghiệp;
• Nếu là tổ chức thì phải có tư cách pháp nhân, được phép hoạt động, có lãi 2 năm liên tục trước năm xin cấp giấy phép và có ý kiến ​​thanh tra chấp nhận toàn bộ báo cáo tài chính chính của công ty. 

Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn

• Ít nhất 2 cổ đông sáng lập và thành viên góp vốn là tổ chức
• Tối thiểu 65% tổng vốn điều chỉnh của tổ chức
• Nếu công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thì chủ sở hữu công ty chứng khoán phải thuộc một trong ba trường hợp sau: doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại, tổ chức nước ngoài.

thành lập công ty chứng khoán" width="726" height="408" />

Điều kiện về cơ sở vật chất của công ty chứng khoán

• Có trụ sở cố định, chứng khoán kinh doanh được bảo đảm
• Hệ thống thiết bị, công nghệ văn phòng phải phù hợp với chứng khoán kinh doanh dịch vụ.

Điều kiện về nhân sự

Ít nhất 1 chuyên gia kiểm soát nhẹ nhàng;

Ít nhất 3 nhân viên có chứng chỉ hành nghề đáp ứng từng nghiệp vụ giao dịch chứng khoán;

Tổng Giám đốc (Giám đốc) đảm bảo các điều kiện sau:

• Có chứng chỉ quản lý được chỉ định hoặc tài liệu phân tích sơ cấp
• Chưa có mặt trong thời gian chấp hành án cấm hành nghề hoặc bị xử phạt vi phạm hành chính trong vòng 6 tháng đối với ngành chứng khoán nói chung
• Tối thiểu 2 năm kinh nghiệm làm việc tại các công ty tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm y tế đối với các bộ phận nghiệp vụ hoặc bất kỳ lĩnh vực nào đối với bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư

Điều kiện về vốn pháp định

Tùy thuộc vào hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán đầu tư mà việc xác định khả năng pháp lý sẽ khác nhau, cụ thể:

Ghi chú:

Nếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải ủy thác cho một công ty quản lý đầu tư chứng khoán và toàn bộ tài sản phải được lưu ký tại ngân hàng giám sát thì công ty đầu tư chứng khoán cá nhân có thể chủ động lựa chọn Chọn 1 trong 2: thác thác cho công ty quản lý đầu tư chứng khoán hoặc tự quản lý .

Điều kiện về các loại giấy phép liên quan

Như đã chia sẻ, công ty chứng khoán có 4 nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán và nguyên tắc cung cấp, thực hiện nghiệp vụ được quy định tại Luật Chứng cứ 2019 như sau:

• Để được cấp Giấy phép tự doanh phải có Giấy phép hoạt động chứng khoán môi trường;
• Để được cấp giấy phép bảo vệ chứng khoán, bạn phải có giấy phép giao dịch tự động.

Hồ sơ, thủ tục thành lập công ty chứng khoán

Quy định về điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán. Để thành lập công ty chứng khoán cần phải tuân thủ các quy định pháp luật của nước sở tại. Dưới đây là một số bước và hồ sơ cơ bản, các biến thể phổ biến liên tục cần thực hiện để thiết lập công cụ chứng khoán.

Các bước thành lập công ty chứng khoán, quy trình thành lập công ty chứng khoán, doanh nghiệp cần thực hiện theo các bước sau:

Bước 1: Đăng ký thành lập công ty, doanh nghiệp

Trước khi chuẩn bị hồ sơ thành lập công ty, bạn cần đảm bảo đáp ứng các điều kiện về người sáng lập, người đại diện theo pháp luật, địa chỉ công ty, tên công ty, vốn điều lệ và ngành nghề kinh doanh.Điều này đảm bảo tránh được các vấn đề nguy hiểm hoặc gây rối trong quá trình kiểm tra tài liệu.

Hồ sơ thành lập công ty kinh doanh chứng khoán bao gồm:

• Điều lệ công ty
• Đã đăng nhật ký vào cài đặt.
• Danh sách cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn (theo từng loại).
• Giấy ủy quyền (nếu người đại diện theo pháp luật không thể trực tiếp xây dựng sơ đồ).
• Bản sao công chứng CMND/CCCD/hộ chiếu của cổ đông/thành viên, người đại diện theo pháp luật và người đại diện hồ sơ.

Chú ý:

• Bạn cần đăng ký mã ngành chứng khoán (Mã 6612 – Môi trường hợp đồng hàng hóa và chứng khoán).

Cơ quan tiếp nhận hồ sơ và thời gian xử lý:

• Sở Kế hoạch và Đầu tư (Sở Kế hoạch và Đầu tư) là cơ quan tiếp nhận hồ sơ thành lập doanh nghiệp kinh doanh chứng khoán.
• Sở Kế hoạch và Đầu tư sẽ xem xét và cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập doanh nghiệp trong thời hạn 3 ngày làm việc kể từ ngày tiếp theo kể từ ngày nhận được hồ sơ. Nếu hồ sơ hợp lệ sẽ được cấp giấy chứng nhận; Nếu hồ sơ chưa hợp lệ, Cục sẽ yêu cầu điều chỉnh, bổ sung. Hiện nay các tỉnh lớn như TP. HCM và Hà Nội chỉ nhận văn bản điện tử tại Cổng thông tin quốc gia.

Bước 2: Xin cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán

Sau khi có giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, bạn cần chuẩn bị hồ sơ xin cấp giấy phép con để hoạt động kinh doanh và đầu tư chứng khoán.

Hồ sơ xin giấy phép trẻ em bao gồm:

• Đơn xin cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán (mẫu 64).
• Hợp đồng đặt trụ sở công ty hoặc văn bản chứng minh quyền sở hữu (theo mẫu số 65).
• Danh sách thông tin về nhân sự, cổ đông, người góp vốn.
• Hồ sơ hình sự của các chức danh: thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc).
• Cơ quan cấp phép kinh doanh chứng khoán: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp giấy phép.

Thời gian xử lý hồ sơ:

• Sau khi nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tiến hành kiểm tra cơ sở vật chất tại công ty đầu tư và kinh doanh chứng khoán.
• Trong thời hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng minh Nhà nước sẽ có văn bản yêu cầu hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa phần vốn góp và bố trí nhân sự.

Chú ý:

Hướng dẫn sử dụng vốn để hoàn thiện cơ sở vật chất ở bước này được xác định như sau:

• Một phần vốn có thể được sử dụng để bắt đầu tư vấn về cơ sở vật chất, phần còn lại phải được phong tỏa tại ngân hàng thanh toán và giải ngân sau khi được cấp phép và hoàn thiện cơ sở vật chất, dịch vụ. 
• Từ chối cấp giấy phép nếu sau tối đa 3 tháng kể từ ngày nhận được thông báo, doanh nghiệp chưa hoàn thiện cơ sở vật chất hoặc bị ách tắc một số thủ tục nhưng sau khi đã bắt đầu đầu tư cơ sở vật chất, hoàn thiện mặt tiền. nhân vật.
• Tiến hành cấp phép trong vòng 5 ngày làm việc nếu Ủy ban Chứng minh Nhà nước nhận được tất cả các tài liệu cần thiết, bao gồm cả xác nhận phong tỏa vốn.

thành lập công ty chứng khoán" width="726" height="408" />

dịch vụ thành lập công ty chứng khoán tại Luật Tuệ Minh

Dịch vụ thành lập doanh nghiệp chứng khoán tại Luật Tuệ Minh cung cấp các giải pháp toàn diện hỗ trợ bạn thành lập và quản lý công ty chứng khoán. Chúng tôi cam kết cung cấp các giải pháp hỗ trợ chuyên nghiệp và chi tiết từ quá trình đăng ký cho đến khi doanh nghiệp hoạt động hiệu quả.

Quá trình thành lập chứng khoán tại Luật Tuệ Minh bắt đầu bằng việc tư vấn các quy định pháp luật, thuế và các quy định liên quan đến chứng khoán chuyên ngành. Đội ngũ chuyên gia của chúng tôi sẽ hỗ trợ bạn chuẩn bị hồ sơ làm việc và đăng ký kinh doanh một cách nhanh chóng và chính xác.

Chúng tôi hiểu rằng ngành chứng khoán đặt ra nhiều yêu cầu về quản lý rủi ro, bao gồm các quy định và công nghệ tài chính quan trọng. Vì vậy, chúng tôi cung cấp dịch vụ tư vấn về xử lý rủi ro cho hệ thống tài chính, giao dịch và các quy định chuyên ngành.

Hãy để Luật Tuệ Minh trở thành đối tác tin cậy của bạn, hỗ trợ bạn xây dựng và phát triển kho hàng thành công.

Các việc cần làm sau khi thành lập công ty chứng khoán

Sau khi được cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh và giấy phép kinh doanh chứng khoán, bạn cần tiếp tục thực hiện các thủ tục sau:

Khai lệ phí môn bài

Bạn có thể tham khảo dịch vụ cấm kê khai thuế của Luật Tuệ Minh với các gói chỉ từ 500.000đ.

Với dịch vụ khai thuế ban đầu, Luật Tuệ Minh sẽ thay mặt bạn hoàn thành ít nhất 7 hạng mục công việc (bao gồm cả kê khai lệ phí môn bài), chi tiết:

• Mở và thông báo tài khoản ngân hàng cho cơ quan thuế;
• Hoàn thành thủ tục mua hàng điện tử chỉ từ 143.000đ và hướng dẫn sử dụng;
• Đăng ký mua chữ số chỉ từ 1.350.000đ;
• Đăng ký tài khoản khai thuế điện tử;
• Đăng ký hình thức kế toán và phương pháp khấu hao tài sản cố định;
• Soạn thảo hồ sơ khai thuế lần đầu và nộp hồ sơ khai thuế môn bài lần đầu;
• Đại diện cho khách hàng nộp thuế môn bài.

Lưu ý: Khách hàng sẽ thanh toán chi phí mua hóa đơn điện tử, chữ ký số cho nhà cung cấp.

Treo bảng hiệu công ty

Tại vị trí trụ sở chính phải treo biển các thông tin như: tên công ty, mã số thuế, địa chỉ, số điện thoại... theo đúng nội dung trên giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.

Tham khảo dịch vụ làm bảng hiệu của Luật Tuệ Minh, giá 200.000đ/tấm mica kích thước 20x30cm.

Tham gia bảo hiểm xã hội cho người lao động

Việc tham gia bảo hiểm xã hội là bắt buộc sau khi được cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. Mức phạt hành chính về việc tham gia bảo hiểm xã hội đối với người lao động dao động từ 500.000 đồng - 75.000.000 đồng.

Thuê kế toán viên để xử lý sổ sách, chứng từ 

Sổ sách, chứng từ kế toán phải được lập theo đúng quy định và đúng nghiệp vụ kế toán. Chính vì vậy ngay sau khi được cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, doanh nghiệp phải thuê kế toán viên để xử lý các chứng từ, sổ sách kế toán phát sinh.

Tuy nhiên, trong một số trường hợp, doanh nghiệp có thể cân nhắc sử dụng gói dịch vụ kế toán tổng hợp chỉ từ 2.500.000đ, thay vì kế toán nội bộ.

thành lập công ty chứng khoán" width="726" height="408" />

Một số lưu ý khi thành lập công ty chứng khoán

Tên công ty chứng khoán

Để đảm bảo tuân thủ quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định của Luật Chứng khoán 2019, tên chứng khoán của công ty phải bao gồm các thành phần theo thứ tự sau:

• Loại hình doanh nghiệp
• Cụm từ “chứng khoán
• Tên riêng

Cần lưu ý rằng các tổ chức không phải là công ty chứng khoán cũng như công ty quản lý chứng khoán đầu tiên không được phép sử dụng thuật ngữ “chứng khoán” hoặc “quản lý” trong tên tổ chức của mình. Họ cũng không được sử dụng các cụm từ hoặc thuật ngữ khác trong tên của tổ chức nếu việc sử dụng chúng có thể gây nhầm lẫn về việc tổ chức đó có liên quan đến công ty chứng khoán hay công ty quản lý chứng khoán đầu tư hay không.

Ngày chính thức hoạt động

Chứng khoán phải chính thức hoạt động trong vòng 12 tháng kể từ ngày được cấp phép.

Công ty chứng khoán không được phép tiến hành hoạt động giao dịch chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động.

Công ty được phép hoạt động chủ yếu sau khi đáp ứng các điều kiện sau:

• Thực hiện đăng ký kinh doanh theo quy định của Luật Doanh nghiệp;
• Xây dựng quy trình vận hành, quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ (theo hướng dẫn tại Thông tư 99/2020/TT-BTC).
• Công cụ điều chỉnh đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.

Công khai thông tin đăng ký doanh nghiệp

Công ty chứng khoán cần công bố thông tin về hoạt động của mình trên cơ sở thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và ít nhất 01 trang thông tin điện tử hoặc bản in trong 03 số liên tiếp trong thời gian ít nhất 30 ngày trước ngày hoạt động chính của dự án. Gói thông tin này bao gồm:

• Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp
• Hoạt động chính trong ngày.

Các thủ tục khác sau khi thành lập doanh nghiệp

Sau khi hoàn tất thủ tục đăng ký kinh doanh tại cơ sở đăng ký kinh doanh, công ty chứng khoán cần thực hiện các thủ tục ban đầu như bất kỳ công ty thiết lập thông tin nào khác, trong đó có việc treo biển hiệu , đóng dấu, mở tài khoản ngân hàng và tiếp tục khai thuế lần đầu.

Lưu ý: Thời gian góp vốn của công ty chứng khoán sẽ kèm theo quy định của Luật Doanh nghiệp. Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày được cấp giấy phép đăng ký kinh doanh, công ty cần đảm bảo đủ vốn như cam kết. Trong trường hợp cam kết không đủ vốn, cần phải liên tục điều chỉnh thủ tục và thay đổi điều kiện về vốn của công ty.

Một số câu hỏi khi thành lập công ty chứng khoán

Cơ quan nào có đủ thẩm quyền cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán đối với các tổ chức, cá nhân sau đây tại Việt Nam:

• Công ty chứng khoán.
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
• Chi nhánh của công ty chứng khoán.
• Công ty quản lý quỹ nước ngoài.

Công ty chứng khoán có thể thực hiện những nghiệp vụ kinh doanh nào?

Công ty chứng khoán có hoạt động kinh doanh bao gồm:

• Môi giới chứng khoán: Tổ chức môi trường giao dịch giữa tư vấn và sở giao dịch chứng khoán.
• Kinh doanh chứng khoán: Mua, bán chứng khoán để tạo doanh thu từ hoạt động giao dịch chứng khoán.
• Đảm bảo hoạt động chứng khoán: Hỗ trợ các tổ chức phát hiện chứng khoán trong việc đảm bảo phát hiện chứng khoán hợp lý và đáng tin cậy.
• Tư vấn đầu tư chứng khoán: Cung cấp dịch vụ tư vấn cho khách hàng về đầu tư vào các công cụ tài chính lớn, trong đó có cổ phiếu, dựa trên nghiên cứu và phân tích thị trường chứng khoán.

Lời kết

Trên đây là những thông tin liên quan đến cơ sở pháp lý, hồ sơ, thủ tục và điều kiện thành lập công ty chứng khoán. Nếu cần tư vấn và hỗ trợ chi tiết, vui lòng liên hệ Luật Tuệ Minh để được giải đáp nhanh chóng!