Quy trình, các bước thành lập công ty chứng khoán chi tiết A-Z

Trong vai trò là một ngành dịch vụ trung gian quan trọng trong lĩnh vực tài chính, hoạt động của công ty môi giới chứng khoán bị chi phối bởi nhiều văn bản quy phạm pháp luật khác nhau. Vậy, thủ tục thành lập công ty môi giới chứng khoán diễn ra như thế nào? Những điều kiện cụ thể nào cần phải đáp ứng? Bài viết dưới đây từ Luật Tuệ Minh sẽ cung cấp cho bạn những thông tin chi tiết và hữu ích, giúp bạn giải quyết tất cả những băn khoăn liên quan đến việc thành lập doanh nghiệp môi giới chứng khoán một cách suôn sẻ và thành công.

Các hình thức thành lập công ty chứng khoán

Theo Điều 72 của Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán có quyền thực hiện một hoặc nhiều nghiệp vụ kinh doanh dưới đây:

Môi giới chứng khoán: Công ty đóng vai trò trung gian trong việc thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, góp phần kết nối người mua và người bán.

Tự doanh chứng khoán: Đây là hình thức mà công ty chứng khoán tự mình thực hiện việc mua và bán chứng khoán, với mục tiêu thu lợi nhuận từ các giao dịch này.

Bảo lãnh phát hành chứng khoán: Công ty cam kết với tổ chức phát hành rằng họ sẽ mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán. Mục đích là để phân phối lại hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành trong việc tiêu thụ số chứng khoán còn lại.

Tư vấn đầu tư chứng khoán: Công ty cung cấp các báo cáo phân tích, kết quả nghiên cứu cho khách hàng, đồng thời đưa ra khuyến nghị về các quyết định đầu tư, như mua, bán hoặc giữ chứng khoán.

Lưu ý quan trọng

• Để được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán cần phải được cấp phép cho nghiệp vụ môi giới chứng khoán trước đó.
• Tương tự, để có được giấy phép bảo lãnh phát hành chứng khoán, công ty cũng phải có giấy phép cho nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Cơ quan có thẩm quyền cấp Giấy phép thành lập công ty chứng khoán 

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền chính trong việc cấp, cấp lại, điều chỉnh và thu hồi Giấy phép thành lập cũng như hoạt động kinh doanh chứng khoán. Thẩm quyền này không chỉ áp dụng cho các công ty chứng khoán mà còn mở rộng đến các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, cũng như các chi nhánh của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài hoạt động tại Việt Nam.

Sự quản lý chặt chẽ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đảm bảo rằng các hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán diễn ra minh bạch, tuân thủ đúng quy định pháp luật, từ đó bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và nâng cao tính ổn định của thị trường tài chính.

Vốn điều lệ khi thành lập công ty chứng khoán 

Để đảm bảo hoạt động kinh doanh ổn định và bền vững, các công ty chứng khoán tại Việt Nam phải đáp ứng mức vốn điều lệ tối thiểu cụ thể cho từng nghiệp vụ kinh doanh. Dưới đây là chi tiết về yêu cầu vốn điều lệ cho từng loại hình dịch vụ:

• Môi giới chứng khoán: Để thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, công ty cần có mức vốn điều lệ tối thiểu là 25 tỷ đồng. Mức vốn này phản ánh khả năng tài chính cần thiết để thực hiện các giao dịch và đảm bảo khả năng bù đắp các rủi ro phát sinh trong quá trình môi giới.
• Tự doanh chứng khoán: Đối với nghiệp vụ tự doanh, công ty chứng khoán phải có vốn điều lệ tối thiểu là 50 tỷ đồng. Nghiệp vụ này không chỉ đòi hỏi sự linh hoạt trong việc mua bán chứng khoán, mà còn liên quan đến việc quản lý rủi ro tài chính, do đó cần một nguồn vốn vững chắc hơn.
• Bảo lãnh phát hành chứng khoán: Đây là một trong những nghiệp vụ có yêu cầu vốn cao nhất, với mức tối thiểu là 165 tỷ đồng. Việc bảo lãnh phát hành chứng khoán không chỉ yêu cầu công ty phải có khả năng tài chính mạnh mẽ để cam kết mua lại chứng khoán chưa được phân phối, mà còn thể hiện sự tin cậy của công ty trong mắt các tổ chức phát hành.
• Tư vấn đầu tư chứng khoán: Để cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, công ty cần có vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ đồng. Mức vốn này tuy không cao bằng các nghiệp vụ khác nhưng vẫn đảm bảo rằng công ty có đủ nguồn lực để thực hiện các nghiên cứu và phân tích cần thiết để đưa ra những khuyến nghị đầu tư chính xác và hiệu quả.

Một số lưu ý khi thành lập công ty chứng khoán

Tên công ty chứng khoán

Để tuân thủ quy định của Luật Doanh nghiệp và Luật Chứng khoán 2019, tên gọi của công ty chứng khoán cần phải được xây dựng theo một cấu trúc cụ thể với các thành phần sau:

• Loại hình doanh nghiệp: Phải nêu rõ loại hình công ty, ví dụ như “Công ty TNHH” hoặc “Công ty Cổ phần”.
• Cụm từ “Chứng khoán”: Đây là yêu cầu bắt buộc để thể hiện rõ hoạt động chính của công ty.
• Tên riêng: Tên riêng của doanh nghiệp phải mang tính độc đáo và dễ nhận biết.

Một điểm cần lưu ý là các tổ chức không phải là công ty chứng khoán, như các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, không được phép sử dụng cụm từ “chứng khoán” hoặc “quản lý quỹ” trong tên của họ. Họ cũng không thể dùng bất kỳ thuật ngữ nào khác có thể gây nhầm lẫn về sự liên quan đến công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Ngày chính thức hoạt động

Công ty chứng khoán phải bắt đầu hoạt động chính thức trong vòng 12 tháng kể từ ngày được cấp phép. Quan trọng là, công ty không được phép thực hiện bất kỳ hoạt động kinh doanh chứng khoán nào trước ngày chính thức hoạt động. Để có thể hoạt động chính thức, công ty chứng khoán cần đáp ứng các điều kiện sau:

• Đăng ký doanh nghiệp: Phải thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
• Thiết lập quy trình hoạt động: Công ty cần xây dựng quy trình hoạt động, quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ theo hướng dẫn tại Thông tư 99/2020/TT-BTC.
• Thông qua điều lệ công ty: Điều lệ công ty phải được thông qua bởi Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty.

Công khai thông tin đăng ký doanh nghiệp

Công ty chứng khoán cần công bố thông tin về hoạt động của mình trên các phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và ít nhất một trang web hoặc bản in trong ba số liên tiếp, ít nhất 30 ngày trước ngày dự kiến chính thức hoạt động. Thông tin cần công bố bao gồm:

• Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
• Ngày chính thức hoạt động.

Các thủ tục khác sau khi thành lập doanh nghiệp

Sau khi hoàn thành thủ tục đăng ký kinh doanh tại cơ quan đăng ký kinh doanh, công ty chứng khoán cần thực hiện các thủ tục ban đầu giống như bất kỳ công ty nào khác, bao gồm treo bảng hiệu, làm con dấu, mở tài khoản ngân hàng và thực hiện thủ tục khai thuế ban đầu.Lưu ý quan trọng: Thời hạn góp vốn của công ty chứng khoán sẽ tuân theo quy định của Luật Doanh nghiệp. Trong vòng 90 ngày kể từ ngày được cấp giấy phép đăng ký doanh nghiệp, công ty phải đảm bảo góp đủ vốn theo cam kết. Nếu không thực hiện đủ cam kết về vốn, công ty cần thực hiện các thủ tục điều chỉnh và thay đổi vốn điều lệ của mình.

Dịch vụ thành lập công ty chứng khoán tại Luật Tuệ Minh

Khi quyết định gia nhập vào lĩnh vực chứng khoán, việc tìm kiếm một đối tác đáng tin cậy để hỗ trợ trong quá trình thành lập công ty là vô cùng quan trọng. Luật Tuệ Minh tự hào mang đến dịch vụ thành lập công ty chuyên nghiệp, giúp bạn dễ dàng vượt qua những rào cản của các thủ tục phức tạp. Dưới đây là những dịch vụ mà Luật Tuệ Minh cung cấp để hỗ trợ khách hàng:

• Tư vấn chi tiết: Chúng tôi cung cấp thông tin đầy đủ về quy trình thành lập công ty chứng khoán, giúp bạn nắm rõ các yêu cầu pháp lý và điều kiện cần thiết để hoạt động hiệu quả trong ngành.
• Chuẩn bị tài liệu: Đội ngũ chuyên gia của chúng tôi sẽ chuẩn bị tất cả các tài liệu cần thiết, từ đơn đề nghị, điều lệ công ty cho đến các giấy tờ chứng minh năng lực tài chính và nhân sự. Điều này giúp bạn tiết kiệm thời gian và công sức trong quá trình chuẩn bị.
• Đại diện nộp hồ sơ: Luật Tuệ Minh sẽ đại diện bạn nộp hồ sơ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và theo dõi quá trình thẩm định. Chúng tôi cam kết xử lý hồ sơ một cách nhanh chóng và hiệu quả, đảm bảo bạn có thể hoạt động sớm nhất có thể.
• Hỗ trợ pháp lý sau thành lập: Sau khi công ty được thành lập, chúng tôi tiếp tục hỗ trợ bạn thực hiện các nghĩa vụ pháp lý để đảm bảo công ty tuân thủ đầy đủ các quy định của pháp luật.

Lời kết

Hy vọng rằng những nội dung này sẽ cung cấp cho bạn cái nhìn tổng quan, giúp bạn chuẩn bị tốt hơn cho kế hoạch thành lập công ty chứng khoán . Nếu bạn cần thêm tư vấn hoặc hỗ trợ cụ thể, hãy liên hệ với hotline: 0788.555.247 (Có Zalo) hoặc Email: luattueminh.vn@gmail.com để được hỗ trợ tốt nhất.